（原標題：中證協大動作！全行業數字化轉型調研啟動，券商8月20日前完成反饋，重點關注數字化賦能業務及經營管理情況）

財聯社8月5日訊（記者 林堅）數字化變革已成為當下證券業的關鍵詞。財聯社記者獲悉，中國證券業協會近日向行業開展調研，了解各大券商數字化轉型工作情況。此次調研結果將用于中證協近日組織編寫的《證券公司數字化轉型實踐報告及典型案例》，展現證券公司在數字化轉型實踐方面的優秀成果、好經驗、典型案例等。

針對此次調研情況，中證協要求券商反饋截至今年6月30日的數字化轉型工作進展及成果，重點關注如何賦能公司的具體業務及經營管理，券商需在8月20日前反饋相關信息。調研結束后，中證協下一步還將組織評審優秀案例，開展優秀案例宣講和行業培訓，向行業推廣學習，并向監管部門報送成果。

【資料圖】

圖為通知的內文部分內容

有受訪的北京地區券商告訴財聯社記者，此前公司并沒有細致梳理過數字化實踐進展，目前正在籌備過程中。有的頭部券商人士稱，公司對于數字化轉型長期在總結經驗，力求上報的信息全面，為行業數字化轉型貢獻個案智慧。

記者注意到，自2018年證監會正式印發《中國證監會監管科技總體建設方案》已經過去約四年時間。在這期間，證監會宣布成立了科技監管局，也正式發布了《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》，證券業數字化轉型穩步推進。數據顯示，2017年至今，證券業在信息技術領域累計投入近1200億元，其中，2021年全行業信息技術投入金額338.2億元，同比增長28.7%，持續信息技術投入為數字化發展奠定了堅實的基礎。

不過，雖然券商數字化轉型發生了許多變化，但是目前尚未有較多可以集中展示實踐成果、經驗的“窗口”。記者翻閱了41家上市券商2021年的年報后發現，近乎所有券商都提到了公司在數字化轉型方面取得了成就，但是更多是概括性描述，主要是提到數字化賦能業務發展，數字化助推降本增效等表述，聚焦到案例分享的券商并不多。

據了解，此次中證協組織編寫《證券公司數字化轉型實踐報告及典型案例》就是旨在貫徹落實《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》，推進行業數字化轉型，促進行業科技進步，積極引導行業推動數字化轉型，方便行業交流學習。值得一提的是，該報告計劃在2022 金融街論壇年會期間發布。

鼓勵券商以圖片、數據、圖表結合的方式上報信息

在上報的信息中，中證協在案例部分鼓勵券商報送好經驗、好做法，包括“證券期貨業科學技術獎勵”、“金融科技發展獎”等獲獎項目內容，可不同類別多篇報送。

經財聯社記者梳理，中證協此次調研除了關心券商在數字化轉型時資金、人力資源等方面的投入情況，重心更是聚焦到了數字化賦能券商業務上。投行、財富管理、資管、機構、合規風控等等業務條線的賦能情況都在填寫的要求范圍內。此外，中證協也重視鄉村振興，適老化與無障礙服務等情況。

中證協列出的報送要求共有七個，涵蓋二十一個具體細節。

1.公司數字化轉型戰略規劃

2.組織架構與人才培養

3.數字化轉型投入水平介紹；數字化轉型投入金額；數字化轉型投入金額占凈利潤比例；公司IT人員總數（含外包）

4.金融產品與服務；數字化轉型賦能財富管理業務；數字化轉型賦能大投行業務；數字化轉型賦能資管業務；數字化轉型賦能機構業務；數字化轉型賦能合規風控業務；數字化轉型賦能經營管理；數字化運營；數字化基建；助力鄉村振興（如有）；適老化與無障礙服務（如有）；其他；

5.構建數據治理體系

6.塑造安全可控體系

7.建議措施（如有）

中證協在下發的通知中表示，更是鼓勵券商通過圖片、數據、圖表結合的形式呈現內容。此外，券商要簡述、案例內容緊扣要點，且確保數字化案例可對外發布。

值得關注的是，總結經驗、分享成果，僅是中證協此次調研的一個重頭戲，中證協要求券商積極建言獻策。中證協提出，券商需在500字以內簡述公司數字化轉型的建議措施。

可大篇幅介紹數字化案例

在上述信息填寫要求中，中證協題在要求券商在填寫金融產品與服務、數字化轉型賦能財富管理業務、數字化轉型賦能大投行業務、數字化轉型賦能資管業務、數字化轉型賦能機構業務、數字化轉型賦能合規風控業務、數字化轉型賦能經營管理、數字化運營、數字化基建、助力鄉村振興（如有）、適老化與無障礙服務（如有）等11項內容時，如有相關內容，需附上具體案例參考案例范例。

而為了便于券商報送成果，中證協還在下發給券商的文件中提供了數字化轉型案例的實用模板，這次采用的是興業證券數字化轉型典型案例，具體內容除了格式要求外，還包括四大方面內容需要填寫：

一是案例名稱，總結案例特點，如“XX證券公司推動XX服務”；

二是案例概述，簡述案例的整體情況；

三是案例介紹，介紹案例的戰略規劃、業務模式、關鍵技術等內容；

四是案例成效，簡述案例的成效，解決了哪些問題，產生的企業/社會價值等。

從模板的細節要求來看，篇幅最大的是案例介紹，中證協要求券商可以在1500字以內闡述這一方面內容，而其他部分需在300字以內完成。

為了解券商數字化轉型的具體案例，財聯社記者為此翻閱了41家上市券商2021年的年報。粗略統計，近乎所有券商都提到了公司在數字化轉型方面的取得的成就，但是更多是概括性描述，主要是提到數字化賦能業務發展，數字化助推降本增效等等，聚焦到案例分享的券商并不多。

證券業科技面臨四大挑戰，有四個建議可以參考

財聯社記者注意到，在2021年證監會發布的《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》中，曾對證券期貨業科技發展所正面臨的挑戰進行了全面梳理，時至今日仍有意義：

一是面對國家發展戰略的宏觀要求，國際合作以及金融雙向開放大趨勢下，資本市場的運行穩健性與風險防范能力，需要進一步鞏固與加強。

二是面對國際形勢的不確定性，全行業的網絡安全防護能力與關鍵技術領域的自主安全可控水平，發展不均衡，整體需要強化。

三是面對蓬勃發展的金融科技，一方面，對創新的研究支持力度以及落地應用轉換效率，仍需提升；另一方面，對于金融業務模式創新的不斷涌現，新技術的標準與規范建設，需要同步豐富，監管的智能化水平仍需加強，監管與創新的平衡需要進一步把握。

四是面對數字時代下的轉型要求，行業科技治理能力需要不斷提升。同時，數據作為新型要素資源，如何發揮其價值成為共性難點。

而對于證券行業進行數字化轉型，中證協曾在發布的《關于推進證券行業數字化轉型發展的研究報告》提出了四方面建議：

一是加大引導科技投入，支持行業自主創新，具體包括：優化證券公司分類評價信息技術投入指標；推廣行業數字化轉型領域最佳實踐；鼓勵行業加強信息技術領域的外部合作等；

二是增強數字化治理能力，促進業務融合發展，具體包括：加快出臺行業標準，促進金融科技應用融合；鼓勵行業構建數字化戰略，深入挖掘發揮數據價值；

三是完善人才發展機制，夯實數字化人才基礎，具體包括：明確相關法規要求，暢通數據人才引進；構建長效人才激勵機制，激發數據人才活力；健全數據人才培養機制，加強專業人才隊伍建設；

四是強化數據安全保障，堅守防范風險底線，具體包括：加強數據安全技術應用，構建數據安全保障體系；增強數據安全管控，提升業務連續性保障能力。

挑戰與機遇并存。財聯社記者還注意到，就在中證協開展調研期間，其還于8月5日發布了 2022 年重點課題研究立項名單。這份名單里，著重披露了183個研究課題。而其中，就有16個研究課題涉及證券業、券商數字化轉型的研究。

共有來自國泰君安、申萬宏源、安信證券、長城證券、長江證券、國金證券、華安證券、華泰證券、上海證券、興業證券、中信證券、民生證券、甬興證券、銀河證券、中信建投、國元證券等券商人士的數字化課題研究立項。

關鍵詞： 經營管理 重點關注