【資料圖】

8月25日，中國證監會(huì )公示境外發(fā)行上市備案補充材料要求(2023年8月18日—2023年8月24日)，證監會(huì )國際部共對7家企業(yè)出具補充材料要求。其中要求Ruanyun Edai Technology Inc.(軟云科技)(RYET.US)就以下事項補充說(shuō)明，請律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見(jiàn)：

一、請補充說(shuō)明發(fā)行人層面股東與主要境內運營(yíng)實(shí)體江西軟云股東及持股比例不一致的原因，并說(shuō)明相關(guān)安排可能引發(fā)的控制權穩定、相關(guān)主體違約等風(fēng)險及應對措施；公司境內運營(yíng)實(shí)體的第二大股東為上海煜源，請按照《監管規則適用指引一境外發(fā)行上市類(lèi)第2號》說(shuō)明該名股東的具體情況及其在發(fā)行人層面的持股情況。

二、請按照《監管規則適用指引一境外發(fā)行上市類(lèi)第2號》補充說(shuō)明持股5%以上的股東穿透后自然人的具體情況(含在發(fā)行人層面任職情況)，是否存在法律法規規定禁止持股的主體等情形；(2)通過(guò)Four Ocean Holding Ltd、Mingyuan Investment Holdings Limited、Neo Associates Holdings Limited等間接持有公司股份的境內自然人、境內機構(如適用)外匯管理、境外投資等監管程序履行情況。

三、請說(shuō)明主要境內運營(yíng)實(shí)體設立以來(lái)股份變動(dòng)合法合規性的結論性意見(jiàn)；2019年股權激勵計劃的激勵對象僅為1人的原因及其在發(fā)行人處任職情況。

四、請說(shuō)明主要境內運營(yíng)實(shí)體江西軟云經(jīng)營(yíng)范圍包括廣播電視節目制作經(jīng)營(yíng)、信息網(wǎng)絡(luò )傳播視聽(tīng)節目及網(wǎng)絡(luò )出版服務(wù)業(yè)務(wù)，上述業(yè)務(wù)是否實(shí)際開(kāi)展，如實(shí)際開(kāi)展，是否取得必要的經(jīng)營(yíng)許可證；保密資質(zhì)注銷(xiāo)程序的履行情況；從事相關(guān)業(yè)務(wù)是否需要取得教育主管部門(mén)相關(guān)資質(zhì)。

據悉，2022年12月30日，中國人工智能(AI)學(xué)習軟件提供商軟云科技(Ruanyun Edai Technology)向美國證券交易委員會(huì )(SEC)提交了首次公開(kāi)募股(IPO)申請。該公司計劃以5至6美元的價(jià)格發(fā)行500萬(wàn)股股票，擬融資2800萬(wàn)美元。該公司計劃在納斯達克上市，股票代碼為“RYET”。

軟云科技專(zhuān)注于中國的K12教育，創(chuàng )建了一個(gè)旨在增強學(xué)習和測試環(huán)境的人工智能平臺。通過(guò)其智能作業(yè)解決方案，教師可以使用收集到的數據來(lái)根據學(xué)生的具體需求調整教學(xué)。該公司的產(chǎn)品還包括自主學(xué)習解決方案和智能設備，如用于日常學(xué)習和考試準備的智能打印機和智能耳機。

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