幣圈監管風波再起，全球最大加密貨幣交易所幣安遭起訴。

美東時間3月27日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）對幣安以及其創始人兼CEO趙長鵬提起訴訟，指控其為了尋求高速增長提供違法衍生品交易，涉嫌隱瞞違規行為。

消息發布后，加密貨幣全線加速下跌。比特幣在美股早盤一度跌破2.67萬美元，創3月18日以來盤中新低。加密貨幣相關美股盤中大跌，Coinbase一度超過10%。

(相關資料圖)

隨后，趙長鵬在其個人推特賬號發了一個數字4，疑似引用他年初發布的2023年專注目標及建議的第四條作出回應：忽略FUD（恐懼、不確定消息）、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD，fake news，attacks,etc.）。

CFTC：幣安故意無視、違反相關法規

CFTC向遞交法院的起訴文件包括提供違法衍生品交易、指導客戶利用VPN規避法規要求以及故意忽視潛在犯罪活動等指控。具體來看：

幣安并未在CFTC注冊為可以收取期貨傭金的商家、指定的合約市場或互換合約執行機構，違法提供期貨交易、以及“非法的場外商品期權”。

對業務監督不力，未實施“了解客戶”，而且反逃稅項目不完善。當激進組織和恐怖分子利用幣安交易時，幣安卻視而不見。幣安內部高管、員工和代理商承認，幣安平臺為潛在的非法活動提供了便利。

未建立有效的反洗錢流程，也未能準確了解其客戶的真實身份，至少截至2022年5月，幣安尚未在美國提交任何可疑活動報告。

幣安及趙長鵬等領導層指導客戶利用VPN掩蓋真實所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易后，還允許這類客戶在幣安的平臺交易。

同時指導與美國有關、屬于最終受益者的VIP客戶、以及控制交易決策、交易算法和其他資產都位于美國的關鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規避幣安自己的合規管控。

幣安在培養美國地區的客戶群，卻為了牟利而無視美國當地適用的聯邦政府法律。2020年8月，幣安通過衍生品交易賺取費用6300萬美元，約16%的賬戶是由幣安自己確認位于美國的客戶所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

此外，CFTC還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違反法規。CFTC尋求賠償、永久的市場禁入，以及禁止其進一步違反CEA和CFTC法規。

在本周一的聲明中，CFTC執法部門的第一副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe指出：

被告（幣安及趙長鵬和Lim）涉嫌故意逃避美國法律是（CFTC）委員會指控幣安的核心。被告自己的電郵和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次故意選擇將利潤凌駕于法律之上。

這對幣圈意味著什么？

作為全球最大加密貨幣交易所幣，幣安影響力比此前倒閉的FTX大得多。據數據提供商Kaiko稱，本月迄今為止，該交易所約占現貨市場全部交易量的70%。

CFTC的訴訟對幣安，或者整個幣圈來說，肯定不是什么好消息。但這也并不是FTX倒閉，也不是Terra/Lona崩盤。

數字貨幣算法交易平臺CoinRoutes的首席執行官Dave Weisberger指出：

此案可能會徹底損害Binance.US平臺，幣安在美國的業務可能完全終止。如果真的實現，可能會暫時影響美國加密貨幣流動性。

去中心化交易所Vertex Protocol的首席法律顧問Jeffrey Blockinger表示：

最可能的是，幣安會達成和解或提起訴訟。任何和解都肯定包括幣安達成協議，停止任何與衍生品銷售和進一步違規行為。

區塊鏈情報集團的加密貨幣合規和監管專家Timothy Cradle表示：

結果可能是，幣安最終將支付“數億美元”的罰款，并將被禁止在未來注冊衍生品交易所。

這對美國的用戶來說是一個打擊，對幣安的收入也是一個重大打擊，訴訟指控美國用戶占幣安衍生品產品收入的16%。

芝加哥Ice Miller律師事務所合伙人Yankun Guo認為：

幣安是因為代幣的期權、期貨和其他衍生品活動而被起訴。這表明標的資產可以是一種證券，但由于它像衍生品一樣進行交易，這種活動受CFTC的監管。

這一點，再加上代幣的功能和使用方式的多面性，可能會導致其受到多個機構的管轄。無論判決如何，這起訴訟都將影響幣安未來在美國市場的運作方式。

風險提示及免責條款 市場有風險，投資需謹慎。本文不構成個人投資建議，也未考慮到個別用戶特殊的投資目標、財務狀況或需要。用戶應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。

關鍵詞：