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今日看點:基金業協會規范私募投研,要求建立防控內幕交易等機制

監管出手規范證券類私募的投研活動了!

券商中國記者從業內獲悉,中國證券投資基金業協會(下稱“協會”)近日向私募管理人下發《關于規范私募證券基金管理人開展投資研究活動的通知》(下稱“通知”)。協會在《通知》中要求私募證券基金管理人建立防控內幕機制,加強對調研活動的管理。

此外,協會還對私募投研相關活動提出了多項禁令,包括不得將調研紀要違規對外發布或提供給客戶等。

防范內幕交易、利益輸送

在業內人士看來,此次規范私募投研活動的核心是為了防范內幕交易和利益輸送。


(資料圖片僅供參考)

《通知》首先明確,相關證券投資、研究活動指私募基金管理人為受托管理的私募基金進行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的活動,包括參與上市公司調研、路演和研究分析外部研究報告、撰寫內部研究報告、召開投研交流會議等活動。

協會在《通知》中要求,私募證券基金管理人應當遵循法律法規和自律管理規定,加強合規管理,健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益,針對公司證券投資、研究活動建立全面的防范內幕交易機制,并將相關機制納入公司內部控制體系。應當結合行業特點和公司實際情況,制定專門的防控內幕交易制度,定期評價防控內幕交易機制的有效性,并根據法律法規的變化和管理內幕信息的需要及時調整、完善。

《通知》同時稱,私募證券基金管理人應當忠實客戶利益。應當加強對投研活動的規范,保證信息來源合法合規,研究方法專業嚴謹,分析結論客觀合理,投資決策獨立審慎。應當建立調研活動的管理制度,加強對調研活動的管理。

協會在《通知》中還明確了多項禁令,包括不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益,不得為調研企業及其利益相關者的利益損害客戶利益。禁止投研人員主動打探內幕信息,禁止傳播虛假、不實、誤導性信息,禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。在調研活動中,私募基金管理人相關人員應當事先履行所在機構的審批程序,不得主動尋求上市公司內幕信息或者未公開重大信息;被動知悉的,應當對有關信息內容進行保密,并及時向所在機構的合規管理部門報告;上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用,不得違規對外發布或提供給客戶。

私募行業扶優限劣,10月新備案產品數下降

11月18日,協會網站公布最新一期《私募基金管理人登記及產品備案月報》。

報告顯示,截至今年10月末,存續私募基金管理人數量為23967家,較上月減少162家,環比下降0.67%。其中,私募證券投資基金管理人9068家,較上月減少32家,環比下降0.35%;私募股權、創業投資基金管理人14503 家,較上月減少127家,環比下降0.87%;私募資產配置類基金管理人9家,與上月持平;其他私募投資基金管理人387家,較上月減少3家,環比下降0.77%。

同樣截至10月末,存續私募基金管理基金數量140987只,較上月增加1417只,環比增長1.02%;管理基金規模19.88萬億元,較上月減少5106.46億元,環比下降2.50%。其中,存續私募證券投資基金89390只,存續規模5.56萬億元,環比下降6.91%;存續私募股權投資基金31559只,存續規模10.82萬億元,環比下降1.26%;存續創業投資基金18412只,存續規模2.80萬億元,環比增長2.11%。

私募基金產品新備案數量有所下降。2022年10月,新備案私募基金數量2094 只,較上月減少1308只,環比下降38.45%;新備案規模372.81億元,較上月減少318.97億元,環比下降46.11%。其中,私募證券投資基金1530只,占新備案基金數量的73.07%,新備案規模97.32億元,環比下降56.26%;私募股權投資基金211只,新備案規模151.34億元,環比下降39.84%;創業投資基金352只,新備案規模120.13億元,環比下降44.82%;私募資產配置基金1只,新備案規模4.02億元。

本文來源:券商中國,原文標題:《基金業協會規范私募投研!要求建立防控內幕交易等機制,這些行為明令禁止》

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關鍵詞: 內幕交易 基金管理人 私募證券

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